Pourquoi le statut LEI est aussi important que le LEI lui-même
Le code LEI est utilisé pour identifier de manière unique les entités juridiques dans le système financier mondial. Cependant, le simple fait de posséder un LEI ne donne pas une image complète. Le statut LEI est tout aussi important, car il indique si les données liées au LEI peuvent être considérées comme actuelles et fiables.
Le statut LEI n’est pas conçu pour déterminer si une transaction spécifique est techniquement possible. Son objectif est de fournir un signal transparent sur la qualité et la vérification des données. Un LEI peut exister dans une base de données, mais le statut détermine s’il représente un enregistrement bien tenu et géré de manière professionnelle.
Comment les statuts LEI se forment et évoluent au fil du temps
Les statuts LEI les plus fréquemment rencontrés dans la pratique sont ceux qui décrivent si les données de référence de l’entité sont à jour. Ces statuts s’appliquent aux entités juridiques qui continuent d’exister et se concentrent spécifiquement sur la maintenance des données plutôt que sur les changements structurels ou juridiques.
Les deux statuts principaux dans cette catégorie sont ÉMIS et CADUC. Ensemble, ils indiquent si un enregistrement LEI a été confirmé au cours des 12 derniers mois et si ses données peuvent être considérées comme actuelles.
ÉMIS – un LEI valide avec des données confirmées
ÉMIS est le statut d’enregistrement officiel de GLEIF indiquant qu’un LEI est valide et que les données de référence de l’entité ont été vérifiées au cours des 12 derniers mois.
Un statut ÉMIS signifie que le nom juridique, les détails d’enregistrement, la forme juridique, l’adresse enregistrée et, le cas échéant, les informations de propriété correspondent à des sources faisant autorité. Ce statut donne aux contreparties, aux institutions financières et aux organismes de réglementation l’assurance que l’enregistrement LEI reflète la situation actuelle de l’entité.
Dans la pratique, ÉMIS est le seul statut qui peut être considéré comme un LEI entièrement conforme et « en règle ».
CADUC – un avertissement concernant l’actualité des données
Si un LEI n’est pas renouvelé dans les 12 mois, son statut passe à CADUC. Cela ne signifie pas que le LEI disparaît ou est automatiquement fermé. Cela signifie que les données associées n’ont pas été confirmées comme étant actuelles.
CADUC est un statut d’avertissement. Il signale que la qualité des données ne peut plus être garantie et que les tiers ne peuvent pas être certains que l’enregistrement LEI reflète la situation actuelle de l’entité. CADUC n’est pas une alternative à ÉMIS et ne doit pas être interprété comme « presque valide ».
Dans certains systèmes, un LEI CADUC peut toujours être techniquement visible ou même temporairement accepté. Cela ne change rien au fait que les données n’ont pas été vérifiées. Un statut CADUC peut rester indéfiniment jusqu’à ce que les données soient renouvelées ou jusqu’à ce que l’entité juridique elle-même cesse d’exister.
RETIRÉ – le LEI prend fin lorsque l’entité prend fin
RETIRÉ n’est pas lié au calendrier de renouvellement ou à l’âge des données. Il reflète la fin du cycle de vie de l’entité juridique.
Un LEI reçoit le statut RETIRÉ lorsque l’entité juridique a été liquidée, dissoute, radiée du registre du commerce ou fusionnée avec une autre entité de telle sorte qu’elle n’existe plus en tant que personne morale indépendante. Étant donné qu’un LEI ne peut pas exister sans entité juridique, la validité du LEI prend nécessairement fin en même temps que l’entité.
RETIRÉ est un statut final. Un LEI retiré ne peut pas être renouvelé, réactivé ou ramené à ÉMIS. Il ne reste qu’un enregistrement historique.
Cas d’exception – ANNULÉ, DUPLICATA et FUSIONNÉ
Outre les statuts LEI de base, les enregistrements LEI peuvent afficher des statuts qui reflètent des scénarios d’exception spécifiques. Ces statuts expliquent pourquoi un LEI a été fermé ou marqué comme inutilisable et ne sont pas liés au renouvellement du LEI. Ils ne peuvent pas être résolus par le biais de processus de renouvellement.
DUPLICATA – plus d’un LEI émis pour la même entité
DUPLICATA indique que plus d’un LEI a été émis par erreur pour la même entité juridique. Cela peut se produire en raison d’informations incomplètes, de demandes parallèles par le biais de différents fournisseurs ou d’incohérences dans les données historiques.
Dans de tels cas, un LEI est désigné comme principal et reste utilisable. Les autres enregistrements LEI sont marqués comme DUPLICATA et fermés à l’utilisation. Ces enregistrements restent visibles pour la traçabilité historique, mais ne peuvent pas être renouvelés ou réactivés.
ANNULÉ – enregistrement annulé par l’organisation émettrice
ANNULÉ signifie qu’un enregistrement LEI a été annulé par l’organisation émettrice (LOU). Cela peut se produire en raison d’erreurs dans la demande, d’un demandeur non éligible, d’une autorité incorrecte ou d’autres problèmes qui justifient l’invalidation de l’enregistrement.
Un LEI ANNULÉ n’est pas considéré comme valide et ne peut pas être restauré par le renouvellement. Le statut reflète une correction ou une annulation dans le processus d’enregistrement plutôt qu’un défaut de maintenance des données.
FUSIONNÉ – entité absorbée par une autre entité juridique
FUSIONNÉ indique que l’entité juridique a été fusionnée avec une autre entité et n’existe plus en tant que personne morale indépendante.
Dans le cadre du changement structurel, le LEI est fermé et marqué comme FUSIONNÉ. Des références sont conservées dans le système LEI afin de préserver la clarté et la traçabilité historiques. Ce statut n’est pas lié au renouvellement et ne peut pas être annulé.
Statuts de processus – PENDING_TRANSFER et PENDING_ARCHIVAL
Certains statuts LEI sont temporaires et indiquent qu’un processus est en cours. Ces statuts ne représentent pas une évaluation finale de la validité du LEI. Ils décrivent des états de transition pendant qu’une action spécifique est en cours de traitement dans le système LEI.
PENDING_TRANSFER – LEI en cours de transfert
PENDING_TRANSFER indique que le LEI est en cours de transfert d’un fournisseur de services ou d’un agent d’enregistrement à un autre.
Cela se produit généralement lorsqu’une entité choisit de gérer ou de renouveler son LEI par l’intermédiaire d’un autre fournisseur. Le statut est temporaire et n’existe que jusqu’à la fin du processus de transfert. Une fois le transfert terminé, le LEI retrouve son statut d’enregistrement approprié.
PENDING_ARCHIVAL – LEI en cours d’archivage
PENDING_ARCHIVAL indique qu’un enregistrement LEI est en cours d’archivage.
Ce statut se rapporte généralement aux situations où la fin de l’entité juridique a été identifiée, mais le processus d’archivage n’a pas encore été entièrement achevé dans la base de données. PENDING_ARCHIVAL est un statut temporaire et sera remplacé une fois le processus d’archivage terminé.
Note terminologique : ACTIF et EXPIRÉ
Dans la communication courante et dans certaines interfaces utilisateur, les termes ACTIF et EXPIRÉ sont souvent utilisés pour désigner les statuts LEI. Il ne s’agit pas de statuts d’enregistrement officiels de GLEIF.
ACTIF est couramment utilisé comme terme descriptif pour ÉMIS, indiquant un LEI valide avec des données confirmées.
EXPIRÉ est souvent utilisé comme terme simplifié pour CADUC, indiquant que les données LEI n’ont pas été renouvelées dans les 12 mois.
Ces termes existent en dehors de la documentation officielle de GLEIF afin de rendre le concept plus accessible aux non-spécialistes. Dans le modèle de données LEI officiel, ils correspondent à ÉMIS et CADUC et ne représentent pas des statuts d’enregistrement distincts.
Pourquoi le statut LEI a des implications pratiques
Un LEI est souvent utilisé dans de multiples processus organisationnels, y compris l’intégration de comptes, la diligence raisonnable des contreparties, la cartographie de la structure du groupe, l’évaluation des risques et les rapports réglementaires. Pour cette raison, il ne suffit pas qu’un LEI existe simplement.
ÉMIS signale des données vérifiées et fiables. CADUC signale des données non confirmées et peut déclencher des contrôles supplémentaires, des retards ou des demandes de clarification. Les statuts de processus tels que PENDING_TRANSFER ou PENDING_ARCHIVAL indiquent que l’enregistrement est en cours de modification et que son état final doit être confirmé.
Pour confirmer le statut LEI actuel et les données de référence, la base de données LEI officielle de GLEIF peut être consultée. Pour un aperçu plus convivial, les informations sur le statut LEI peuvent également être vérifiées à l’aide de l’outil de recherche du système LEI.
Résumé
Le statut LEI est un indicateur clé de la qualité et de la fiabilité des données. ÉMIS confirme que les données sont actuelles et vérifiées. CADUC avertit que les données n’ont pas été confirmées et ne doivent pas être traitées comme une alternative acceptable à un LEI valide. RETIRÉ reflète la fin de l’entité juridique et, avec elle, la fin de la validité du LEI.
Les statuts d’exception tels que DUPLICATA, ANNULÉ et FUSIONNÉ expliquent pourquoi un LEI a été fermé, tandis que les statuts de processus comme PENDING_TRANSFER et PENDING_ARCHIVAL indiquent des transitions temporaires.
Comprendre ces distinctions aide les organisations à interpréter correctement les informations LEI et à maintenir une approche transparente et professionnelle de l’identification des entités.