Des documents sont-ils nécessaires pour demander un code LEI ?
Dans la plupart des cas, les entreprises peuvent enregistrer un code LEI sans soumettre de documents. Le processus est entièrement numérique et repose sur les registres de commerce officiels.
Lorsqu’une entreprise apparaît dans un registre public et qu’une personne ayant le pouvoir de signature enregistré soumet la demande, le système vérifie automatiquement les données. Dans ces situations, le demandeur n’a pas besoin de télécharger de fichiers justificatifs.
Si vous souhaitez voir l’ensemble du processus étape par étape, de la demande à la délivrance, vous pouvez lire comment obtenir un LEI.
Le système demande des documents uniquement lorsque les données du registre ne confirment pas clairement les détails de l’entreprise ou l’autorité du demandeur.
Quand l’enregistrement LEI fonctionne-t-il sans documents ?
L’enregistrement LEI fonctionne sans documents lorsque le registre de commerce indique clairement les détails de l’entreprise. Cela exige également qu’un directeur ou un autre représentant autorisé soumette la demande.
Le processus de vérification contrôle le nom de l’entreprise, le numéro d’enregistrement, l’adresse et les droits de signature directement à partir de sources officielles. Cette approche reflète le fonctionnement normal de l’écosystème LEI.
La plupart des entreprises effectuent l’enregistrement LEI sans rencontrer de demandes de documents.
Quand des demandes de documents peuvent-elles se produire ?
Des demandes de documents se produisent lorsque les contrôles automatisés ne peuvent pas confirmer la situation avec certitude.
Cela se produit souvent lorsqu’une personne sans pouvoir de signature enregistré soumet la demande LEI. Cela peut également se produire lorsqu’un tiers, tel qu’un comptable ou un fournisseur de services, agit au nom de l’entreprise.
Les incohérences dans le registre ou l’absence de documents publics peuvent également déclencher une demande de documents. Dans chaque cas, le système ne demande que les informations nécessaires pour résoudre le problème spécifique.
Pourquoi une procuration est-elle couramment demandée ?
Une procuration est le document le plus fréquemment demandé lors de l’enregistrement LEI.
Les entreprises doivent la fournir lorsqu’une personne sans droits de signature formels soumet la demande. Cette situation dépend de qui a besoin d’un numéro LEI et qui est légalement autorisé à faire une demande au nom de l’entreprise. Le document confirme que la direction de l’entreprise a autorisé cette personne à demander et à gérer le code LEI.
Cette demande ne signale pas un problème avec la demande. Elle protège les entreprises contre les enregistrements ou modifications LEI non autorisés.
Comment les structures de propriété affectent les contrôles de documents
Les enregistrements LEI comprennent également des informations sur les relations de propriété, appelées données de niveau 2. Ces relations suivent des définitions formelles publiées par la Global Legal Entity Identifier Foundation, qui explique comment les structures mère-filiale doivent être déclarées et vérifiées.
Si les sources publiques n’indiquent pas clairement la relation de propriété, une vérification supplémentaire peut être nécessaire pour confirmer les données de niveau 2.
Règles spéciales pour les fonds et les entités similaires
Les fonds et autres structures juridiques spéciales suivent des règles de vérification supplémentaires. Leur forme juridique et leur environnement réglementaire expliquent ces exigences.
Les autorités peuvent demander un prospectus, un document de constitution ou une référence de registre. Les sources automatisées résolvent souvent ces contrôles, de sorte que les demandes de documents restent limitées.
Comment le système LEI gère la vérification des documents
Le système LEI ne demande des documents que lorsque cela est nécessaire. La demande explique quel document est nécessaire et pourquoi.
Les demandeurs soumettent les documents par voie numérique. Après vérification, le processus d’enregistrement se poursuit sans délai. Une demande de documents n’indique pas une erreur. Elle fait partie de la vérification internationale standard.
Le rôle de l’écosystème LEI
L’écosystème LEI existe pour assurer l’identification claire et cohérente des entités juridiques dans le monde entier. Le cadre mondial est régi par la Global Legal Entity Identifier Foundation, qui établit les normes et supervise l’intégrité des données LEI dans toutes les juridictions.
Lorsque les données du registre sont claires et vérifiées à la source, l’enregistrement LEI reste rapide et entièrement numérique. Les demandes de documents sont donc l’exception, pas la règle.