Pourquoi les fiducies ont besoin d’un LEI :
Transparence accrue et conformité réglementaire
Le système LEI renforce la transparence dans le système financier mondial. Il attribue aux fiducies un identifiant unique, permettant aux régulateurs et aux acteurs du marché de suivre plus efficacement les transactions financières et de comprendre les relations entre les entités.Exigences en matière de déclaration et de tenue de registres
Les LEI jouent un rôle essentiel dans la déclaration réglementaire et la tenue des registres. Les fiducies, comme les autres entités juridiques, effectuent des transactions financières qui nécessitent une déclaration précise aux organismes de réglementation. L’utilisation d’un LEI garantit la cohérence et la précision dans les différentes juridictions.Atténuation des risques financiers
Le LEI réduit les risques financiers en offrant une image claire des structures de propriété et des activités financières des fiducies. Les institutions financières et les régulateurs s’appuient sur ces informations pour une évaluation et une gestion efficaces des risques.
Exigences LEI pour les fiducies sur différents marchés :
1. Union européenne (UE)
MiFID II et MiFIR :
En vertu de la Directive sur les marchés d’instruments financiers (MiFID II) et du Règlement sur les marchés d’instruments financiers (MiFIR), les fiducies effectuant des transactions financières au sein de l’UE doivent obtenir un LEI. Cela concerne notamment les transactions impliquant des titres, des produits dérivés et d’autres instruments financiers.
EMIR :
De même, le Règlement européen sur l’infrastructure des marchés (EMIR) exige que les fiducies impliquées dans le commerce des produits dérivés déclarent leurs transactions aux référentiels centraux. Par conséquent, l’obtention et l’utilisation d’un LEI deviennent nécessaires pour la conformité.
2. États-Unis (US)
Loi Dodd-Frank :
Aux États-Unis, la loi Dodd-Frank sur la réforme de Wall Street et la protection des consommateurs exige que les fiducies participant à des transactions sur swaps et autres produits dérivés disposent d’un LEI. Par conséquent, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et la Securities and Exchange Commission (SEC) appliquent ces exigences pour assurer la conformité.
FINRA :
En outre, l’Autorité de régulation de l’industrie financière (FINRA) exige que les courtiers et les négociants déclarent les transactions impliquant des fiducies en utilisant un LEI. Cette exigence souligne l’importance d’une identification standardisée pour les fiducies.
3. Reste du monde
Système LEI mondial (GLEIS) :
Le Système mondial d’identifiants d’entités juridiques (GLEIS), géré par la Fondation mondiale LEI (GLEIF), est utilisé par les pays du monde entier pour standardiser l’identification des entités juridiques, y compris les fiducies. Par exemple, des pays comme le Canada, l’Australie et le Japon ont adopté des exigences LEI pour les transactions financières impliquant des fiducies.
Réglementations spécifiques par pays :
De plus, de nombreux pays ont leurs propres réglementations qui exigent que les fiducies obtiennent un LEI pour les rapports financiers et la conformité réglementaire. Par exemple, le Bureau du surintendant des institutions financières (BSIF) du Canada impose des LEI aux fiducies engagées dans certaines activités financières.
Conclusion :
La nécessité pour les fiducies d’obtenir un LEI découle de l’accent mis par le système financier mondial sur la transparence, l’exactitude des rapports et la gestion des risques. Bien que les exigences spécifiques varient selon les juridictions, l’objectif principal est d’établir un système standardisé. Ce système améliore la capacité des régulateurs et des participants au marché à suivre et à comprendre les activités financières et les relations des fiducies.
Comment obtenir un numéro LEI pour une fiducie ?
Les fiducies sont responsables de l’obtention de leur propre numéro LEI et de son renouvellement lorsque nécessaire. Avez-vous besoin d’un LEI pour une fiducie ? LEI System est là pour vous.
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Considérations clés
- Renouvellement : Les LEI doivent être renouvelés annuellement. LEI System suit la date de renouvellement et le processus de renouvellement pour éviter que le LEI ne devienne inactif.
- Informations exactes : Assurez-vous que toutes les informations fournies sont exactes et à jour pour éviter les retards ou le rejet.
- Documentation : Soyez prêt à soumettre des documents supplémentaires si l’UEL en fait la demande à des fins de vérification.